제3자 리스크에 대한 준비

Knowing your third party

55%EY의 설문조사 결과 응답자의 55%가 내부 직원보다 제3자로 인한 위험이 더 클 것이라고 답변

65%제3자에게 자사의 뇌물 및 부패 방지 정책을 준수하도록 요구하는 응답자 비율은 65%에 불과

48% 응답자의 48% 가 자사의 뇌물 및 부패 방지 정책이 원칙상 문제가 없지만 실제 적용시에는 비효과적이라고 응답

26%제3자와의 관계를 관리하고 모니터링할 시스템이나 프로세스가 없다고 한 응답자가 26%

제3자 리스크에 대한 준비

Managing third-party risk

Some key findings

  • EY의 설문조사 결과 응답자의 55%가 내부 직원보다 제3자로 인한 위험이 더 클 것이라고 답변
  • 제3자에게 자사의 뇌물 및 부패 방지 정책을 준수하도록 요구하는 응답자 비율은 65%에 불과
  • 응답자의 48% 가 자사의 뇌물 및 부패 방지 정책이 원칙상 문제가 없지만 실제 적용시에는 비효과적이라고 응답
  • 제3자와의 관계를 관리하고 모니터링할 시스템이나 프로세스가 없다고 한 응답자가 26%
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EY가 실시한 제3자 리스크에 관한 설문조사 결과 응답자의 55%가 내부 직원보다 제3자로 인한 위험이 더 클 것이라고 답변했습니다. 제3자 리스크의 위험과, 그 대응 방안에 대해 살펴보시기 바랍니다. 

다음 중 귀사에게 규제 위반 리스크가 큰 제3자는 누구입니까?

EY - Types of third parties representing the biggest compliance risk

제3자 리스크 관련 흐름

  • 2013년 보고된 FCPA(Foreign Corrupt Practices Act) 위반 사건의 90%가 제3자와 관련된 사건
  • 규제 당국의 최근 기소 건을 보면 기업은 자신을 대리해 업무를 수행하는 제3자의 행위에 대해서도 책임을 질 수 있음
  • 영국 또는 미국과 연계되어 있는 기업들은 영국 뇌물방지법(UK Bribery Act) 및 미국 해외부패 방지법(US Foreign Corrupt Practices Act)에 따라 제3자에 대한 실사절차를 수행해야 함

제3자 리스크에 따른 비용

통상적으로 부정 사건과 관련해 벌금과 같은 금전적 손실 규모는 언론의 헤드라인을 장식하지만, 보도되지 않는 부분도 많음. 기업들은 다음과 같은 2차적인 비용도 감당해


1 : 조사 비용  2 : 경영자원 투입에 따른 인력 손실  3 : 평판 손상  4 : 조사 기간 동안의 비즈니스 기회 상실  5 : 집단 소송 리스크  6 : 개선 비용

귀사는 얼마나 준비되어 있습니까?

귀사는 새로운 비즈니스 관계를 평가하기 위한 적극적인 제3자 실사 절차를 시행하고 있습니까?

  • 모든 제3자와의 관계에 대해 실사를 수행하고 있습니까?
  • 모든 제3자와의 관계에 대해 지속적인 모니터링을 시행하고 있습니까?
  • 컴플라이언스 감사가 적시에 정기적으로 수행되고 있습니까?
  • 귀사가 조사를 받거나 기소될 경우…
     - 보고를 위해 관련 데이터를 추출할 수 있는 시스템을 갖추고 있습니까?
     - 귀사의 벌금을 최소화하기 위해 위법 행위에 기인한 매출을 파악할 수 있습니까?
     

보고서를 통해 제3자 리스크에 대비하는 자세한 방법을 확인해 보시기 바랍니다.