Hallazgos para México de la 12ª. Encuesta global de fraude

Situación en México

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El 44% de los encuestados mexicanos considera que han aumentado las prácticas de soborno/corrupción debido a la crisis económica.

  • El 60% de las personas encuestadas en México informa que las prácticas de soborno/corrupción ocurren de manera común en sus empresas, porcentaje que es ligeramente menor que los encuestados en Latinoamérica (68%) pero significativamente mayor que nuestros encuestados de Norteamérica (14%).
  • El 38% de los encuestados mexicanos considera que el soborno es una práctica común utilizada para obtener contratos, porcentaje mayor que los encuestados en Latinoamérica (21%) y significativamente mayor que nuestros encuestados de Norteamérica (5%).
  • El 44% de los encuestados mexicanos considera que han aumentado las prácticas de soborno/corrupción debido a la crisis económica, porcentaje significativamente mayor que sus contrapartes tanto en Latinoamérica (25%) y Norteamérica (9%).
  • En vista de lo anterior, es sorprendente que casi una de cada cinco compañías mexicanas encuestadas no llevara a cabo en los dos últimos años una evaluación de los riesgos relacionados con fraude y/o corrupción antes de adquirir un nuevo negocio, mientras que casi una tercera parte no realizó una revisión similar posterior a la adquisición durante el mismo periodo de tiempo. Estas estadísticas son significativamente mayores a las equivalentes de Latinoamérica y Norteamérica.
  • Es más probable que las compañías mexicanas cuenten con elementos clave de un programa antisoborno/anticorrupción (ABAC) que sus contrapartes de Latinoamérica.
  • Únicamente en el área de la alta administración que ha comunicado enérgicamente su compromiso con ABAC, las empresas mexicanas respondieron de una manera menos favorable que Norteamérica (86% contra 96%).
  • Las compañías mexicanas que se incluyeron en nuestra encuesta parecen tener programas de monitoreo del cumplimiento ABAC bien desarrollados en comparación con sus contrapartes de Latinoamérica y Norteamérica. Esto es especialmente cierto en el caso de los sistemas de TI/software de monitoreo especializado (presente en el 72% de los encuestados mexicanos vs. 58% en Latinoamérica y 44% en Norteamérica) y las revisiones periódicas de bufetes externos o consultores especializados (adoptadas por el 66% de los encuestados mexicanos vs. 56% en Latinoamérica y 25% en Norteamérica).
  • El 32% de los encuestados mexicanos está totalmente de acuerdo que la inversión planeada por sus compañías en nuevos mercados las expondrá a nuevos riesgos. Dicha percepción excede la de sus contrapartes en Latinoamérica y Norteamérica (con 20% y 24%, respectivamente).
  • Con base en los resultados de nuestra encuesta, las compañías mexicanas parecen estar rezagadas en comparación con sus contrapartes en Latinoamérica y Norteamérica con respecto al monitoreo de sus relaciones con terceros, siendo la única excepción el uso de sistemas de verificación de antecedentes.

     

Indicadores

 

El soborno y la corrupción se han extendido

P. ¿Podría decirme si piensa que alguna de las siguientes afirmaciones aplica, o no aplica, a su país/industria, o si no sabe?

Base: todos los encuestados en México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Mayor disposición a pagar sobornos o a hacer declaraciones falsas en los estados financieros

P. ¿Cuál de las siguientes afirmaciones, en su caso, considera que podría justificarse si eso ayuda a que una empresa sobreviva a la crisis económica?

Base: todos los encuestados en México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Nivel de seguimiento de la alta dirección

P. ¿Podría decirme si piensa que alguna de las siguientes afirmaciones aplica, o no aplica, a su país/industria, o si no sabe?

Base: todos los encuestados en México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Tipos de procesos de monitoreo del cumplimiento implementados

P. ¿Con cuáles de los siguientes sistemas o procesos cuenta su organización para monitorear el cumplimiento con las leyes antisoborno y anticorrupción?

Base: todos los encuestados en México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Incongruencia en el nivel de reconocimiento de los riesgos de invertir en nuevos mercados

P. ¿Hasta qué punto está de acuerdo o en desacuerdo con la siguiente afirmación? La inversión planeada por mi compañía en nuevos mercados nos expondrá a nuevos riesgos

Base: todos los encuestados en México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Enfoques adoptados en la administración de las relaciones con terceros

P. Al pensar en los terceros que contrata su organización, ¿qué sistemas o procesos ha implementado para administrar y monitorear esas relaciones?

Base: todos los que contratan a terceros México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Enfoques adoptados en la administración de las relaciones con terceros

P. Al pensar en los terceros que contrata su organización, ¿qué sistemas o procesos ha implementado para administrar y monitorear esas relaciones?

Base: todos los que contratan a terceros México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Frecuencia con la que se realiza due diligence en torno a los riesgos de fraude y corrupción

P. ¿Con qué frecuencia su compañía ha realizado due diligence en torno a los riesgos relacionados con fraude y/o corrupción antes de adquirir una nueva compañía en los últimos dos años?

Asimismo, ¿con qué frecuencia su compañía ha realizado due diligence en relación con el fraude y/o corrupción posterior a la adquisición en los últimos años?

Base: adquirentes en México (45), Latinoamérica (142), Norteamérica (55), Global (957).
Base: adquirentes en México (45), Latinoamérica (142), Norteamérica (51), Global (1032).

Concientización limitada de la responsabilidad por las acciones de terceros

P. Muchas compañías contratan a agentes externos de terceros como parte de sus actividades comerciales normales, en particular las relacionadas con ventas y distribución. ¿Cuál de las siguientes afirmaciones se acerca más a lo que usted entiende por la responsabilidad que tienen las compañías en cuanto a las acciones de agentes externos terceros que actúan en su representación?

Base: todos los encuestados en México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Apoyo a mecanismos de recompensa para denuncias

P. ¿En qué medida apoyaría o se opondría al establecimiento de mecanismos de compensación para denuncias en su país?

Base: todos los encuestados en México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Percepción de los reguladores y las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes

P. Al pensar en los reguladores y en las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes en su país, ¿cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor su enfoque hacia los casos de soborno/corrupción?

Base: todos los encuestados en México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)

Apoyo a una mayor supervisión por parte de los reguladores

P. ¿Hasta qué punto está de acuerdo o en desacuerdo con las siguientes afirmaciones? Debería haber mayor supervisión por parte de los reguladores y el gobierno en el futuro para tratar de reducir el riesgo de fraude, soborno y corrupción.

Base: todos los encuestados en México (50), Latinoamérica (176), Norteamérica (100), Global (1758)