Assurance Services

  • Share

Compliance Services

Het voldoen aan nationale en internationale wet- en regelgeving is een vereiste in de huidige zakenwereld. Duidelijk is dat het niet voldoen aan de vereisten een toenemende dreiging vormt voor organisaties in vrijwel alle sectoren. Deze dreiging ligt met nadruk op het gebied van financiële schade en reputatieschade. Toezichthouders zijn in steeds grotere mate geneigd om zich hard op te stellen, vooral in de huidige economische situatie. Bij het gebrekkig aanpakken van de compliancefunctie staan doorlopend boetes op het spel die kunnen variëren van enkele tienduizenden tot vele miljoenen euro’s.

Wij helpen u om uw zaken op orde te hebben en te houden en uw positie ten opzichte van concurrenten te beschermen. Ook assisteren wij u bij het vergroten van uw vermogen om weloverwogen beslissingen te nemen die aan wetgeving en standaarden voldoen. Of het nu gaat om het hele compliance speelveld of specifieke issues zoals OPTA, de Wwft, MiFID, OFAC, Basel II of Solvency II, EY helpt u de toekomst met vertrouwen tegemoet te zien.

Proactieve en reactieve ondersteuning

Onze adviseurs kunnen u assisteren met het opzetten of integraal verbeteren van uw compliance organisatiestructuur en compliance programma’s en het bepalen of herijken van uw compliance risico’s. Daarnaast bieden wij u ondersteuing bij het bepalen en bewerkstelligen van de juiste ‘tone at the top,’ het inrichten van een klokkenluiderregeling en het bevorderen van het bewustzijn onder uw staf over integriteit, het naleven van regels en het interpreteren daarvan.

Mocht er onverhoopt een compliance inbreuk plaatsvinden, dan helpen wij u deze te onderzoeken, de implicaties helder te maken, en waar mogelijk de impact te beperken. Aansluitend kunnen wij u adviseren rond uw contact met toezichthouders en met het ontwerpen en invoeren van maatregelen die een herhaling kunnen voorkomen.

Specifieke aandachtsgebieden van onze dienstverlening zijn:

  • Corporate Compliance en Integriteit Programma’s
  • Anti-Witwassen en Financiële Sancties (EU en OFAC)
  • Anti-Omkoping en Corruptie
  • Anti-fraude
  • Mededingingswetgeving