审计服务

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法证及诚信合规服务

成功的企业依赖于通过信守承诺、尊重法律和遵守行为道德所形成的信誉来维护来自利益相关方的信任。安永法证及诚信合规服务的专业人员协助企业保护及重建企业声誉及财务声誉。我们可以帮助企业和企业的法务人员调查事实、解决纠纷以及迎接监管的挑战。我们将诚信作为合规项目的核心,以帮助企业更好地管理道德和信誉方面的风险。

我们了解企业应该如何应对复杂的商业环境以及压力、态度以及文化是如何影响员工的行为。我们同时懂得如何运用数据分析来提省合规和调查结果。我们致力于让诚信成为美好工作环境的基石。

诚信议程

在意愿、行动与衡量之间建起一座桥梁。

一个企业公开的意愿可能是明确的:政策和行为准则已经设立,并且领导高层已经通过正式和非正式的交流表明了承诺。然而,最近一些大公司的广为人知的丑闻却显示高管们的越轨行为仍然存在,并且在很长一段时间内被忽视。当不正当的行为最终被发现时,会造成昂贵的调查费用、巨额的罚款、人员遭到起诉同时公司市值也会下降。为了缩小意愿与现实之间的差距,企业应该集中精力从诚信的角度评估企业文化以及现有企业的内部控制与管理,运用新的技术手段提供更好的数据视角,从而提高合规项目的有效性。

诚信的重要性

诚信是成功的基石。我们最新的全球反舞弊调研结果显示,企业重视诚信的好处不仅在于能够规避罚款,还能切实改善企业的经营绩效。被调研对象认为,客户的认同、公众的认知、招聘和留住员工是诚信带来的比规避审查和惩罚更重要的好处。

诚信议程的介绍

诚信议程帮助企业建立起意愿和行动之间的桥梁。它是建立在四个核心要素基础上的成功框架,这四个要素将个人的行动与企业的目标联系起来。它使成功的企业能够不忘初心、遵守承诺、遵守法律和道德规范,并且培养公众对自由企业制度的信任。

安永 - 法证及诚信合规服务

安永如何帮助企业实现诚信议程

在全球约4,500名法证专业人员的协助下,我们将组建一支跨学科的、文化背景多样的团队与公司以及公司的法律顾问合作。在合作过程中,我们将会分享与应用我们丰富的行业经验、深入的专业知识和见解。

关于法证及诚信合规服务

调查与合规

由我们遍布全球的调查人员、法证会计、合规与法证技术人员组成的专业团队,能够帮助企业迅速有效地应对欺诈、贿赂和其他不正当行为,以及来自执法和监管部门的调查。我们通过先进的法证技术,迅速地了解事实情况,搜集证据,来评估这些事项的影响范围,并帮助企业掌握所涉及人员的情况。我们协助企业的法律顾问整合各个来源的数据,分析发现其中的关联、模式以及不正当的行为,并在司法程序中呈现相应的发现。

我们的专业人员还与企业及其法律顾问合作完善风险评估、制定合规方案,协助企业将诚信放在企业的核心位置。我们的目标是帮助企业建立以诚实、诚信和公开为核心的道德的企业文化,从而提高企业的经营效益,维护企业的品牌效应。我们运用法证数据分析,提供对员工行为模式的见解,为企业量身定制符合企业业务现状和风险概况的合规项目。

法证尽职调查

我们的法证尽职调查专业人员协助企业和法律顾问识别并降低合并和收购交易中固有的财务、运营和信誉风险。我们的专业人员在交易完成前后的反腐尽职调查,以及相关的调查和合规事项审阅方面拥有丰富的经验。另外,他们擅长对欺诈、贿赂、腐败、洗钱、贸易出口限制、关联方交易和利益冲突等方面进行深入的风险分析。我们全球化的团队有能力和资源来发现和解决跨地区和跨行业交易中存在的潜在问题。

索赔和纠纷

我们协助企业及其法律顾问准备应对复杂的商业纠纷所需的计算、分析和策略。通过对经常引起争议的合同和交易提供财务方面的建议,我们帮助企业在交易签署之前降低未来可能产生的风险。我们帮助企业在仲裁、法庭程序和其他替代性纠纷解决程序中有效地表达其在财务和商业事件上的立场。通过结合法证方面的优势,行业洞察力以及纠纷咨询方面累积的丰富经验,我们可以在一系列对争端结果至关重要的专业问题上提供有力、公正、独立和专业的证词和意见。从而最终帮助企业维护其商业价值,并且从合同和交易中获得合法收益。

我们的理赔专业人员还可以协助企业准备商业保险索赔,以及在灾难性损失发生后申请政府拨款来弥补财务损失。在火灾、爆炸、洪水、风暴、盗窃、网络入侵和无数灾难性情况发生之后,企业通常需要制定策略来恢复和记录其可恢复的财务损失。我们的专业人员拥有多年协助企业从保险公司获得赔偿的经验。在美国,我们协助地方政府和非盈利组织向美国联邦灾难项目(如联邦应急管理局,住房和城市发展部)申请恢复资金。通过安永灾害奖助金管理,我们会在从开始到结束的整个申请过程中协助企业,并根据企业的需要提供最终联邦审计的协助。

法证数据分析

法证数据分析(FDA)是我们帮助客户时所用到的几乎所有方法的关键要素——无论是调查、合规数字化、法证尽职调查或者复杂的诉讼事务。我们的FDA专业人员在机器学习、自然语言处理和机器人流程自动化方面经验丰富,并且拥有广泛的行业经验。我们协助客户发现和调查舞弊、浪费、错用、滥用、腐败和其他形式的不合规事宜。

鉴于我们团队的资质、经验和规模,我们能够向决策者提供他们需要的实证和见解,用于管理诚信风险、降低合规成本以及提高业务透明度。

此外,我们利用一个定制的、可重复的和具有成本效益的框架,通过托管服务的形式帮助客户处理持续的合规风险和快速应对监管审查。我们采用“全流程安全控制”的方法,为企业提供多个数据托管选项。所有这些选项都具有多层物理和虚拟安全性能,并且直接连接至分布在30多个国家及地区的安永计算机法证实验室。

电子发现

随着法律法规和监管环境变得越来越具有挑战性,数字信息的多样性和分散性呈现持续增长。客户正在寻求端到端的电子发现解决方案来帮助他们在降低成本的同时,管理法律和合规风险。在整个电子发现生命周期,我们凭借团队的资质、经验和规模,可以从诉前信息管理到事后数据处理提供端到端的服务。我们在处理关注度高、法律和监管要求复杂的事项和调查方面有着丰富的经验。我们的电子发现、信息管理和法证专业人员有能力回答“谁、做了什么、何地、何时、如何做”等问题,从而帮助客户满足其电子发现和合规的需求。

我们致力于保护客户的信息资产。我们已经建立了处理公司数据的全球操作指南,并得到来自安永总法律顾问的全球数据隐私团队提供的专业资源支持。安永已经建立了具有约束力的公司规则(BCRs) 来遵守欧盟和其他有关数据保护和隐私的法律法规。在许多情况下,特别是在欧盟一般数据保护条例下,BCRs允许我们进行跨境数据传输,通过集中处理和审阅最终实现更好的经济效益和质量控制。

隐私和网络响应

从调查、诉讼到回应监管要求,安永隐私和网络响应(P&CR)的专业人员协助客户应对复杂的网络攻击。我们的团队帮助客户有效处理了一系列的网络事件,包括PII数据窃取,商务邮件入侵,勒索软件攻击和信用卡盗窃。我们将网络安全和计算机法证经验与传统的调查方式相结合,包括采访证人、分析数据、核查实体与电子证据,来发现与入侵相关的所有事实。我们在协助回应监管质询和与执法部门保持联系方面有着丰富的经验。由于网络入侵通常是跨越边界的,我们会根据相关各个国家的具体法律和监管要求,包括和客户外部法律顾问的合作,来调整我们的工作程序。

我们的跨学科团队帮助客户开发数据治理框架,这些框架以适当的政策和技术为支撑,从长远角度上让数据保护和隐私合规实现可持续发展。我们还协助制定GDPR及其他相关的数据保护和隐私合规计划,配合客户的网络事件应急方案,使客户能够在规定的时间内有效地应对网络攻击。

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