Encuesta Global sobre Análisis Forense de Datos 2016

Forensic analytics, pieza clave para la gestión de riesgos y los programas de cumplimiento

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Los principales riesgos de fraude proceden de los ataques cibernéticos y las amenazas internas, así lo confirma el 62% de los encuestados, seguidos por el soborno y la corrupción para el 44%, según la Encuesta Global de Análisis Forense de Datos 2016 de EY.

El informe analiza el uso del Análisis Forense de Datos (FDA, por sus siglas en inglés) en las compañías internacionales y los beneficios que aportan, así como los principales desafíos para su implantación. Para ello, entre junio y septiembre de 2015 se entrevistaron a 665 ejecutivos de empresas de 17 países que utilizan activamente este tipo de herramientas.

Mayor demanda en todos los ámbitos

El 73% de los participantes en la encuesta afirman que la dirección ejecutiva corporativa es la principal beneficiaria del Análisis Forense de Datos, seguida por el área de auditoría interna (69%) y la junta directiva (68%).

Los encuestados que pertenecen a la alta dirección de la compañía, también indican un mayor sentido de urgencia en torno a la adopción del FDA en sus empresas. Un 74% de ellos destacan la necesidad de mejorar sus procedimientos antifraude actuales, incluyendo el uso de herramientas de Análisis Forense de Datos, en comparación con el 69% para los encuestados no pertenecientes a este grupo.

Un entorno más maduro

EY - Porcentaje de consultados que consideran adecuada su inversión en FDA

El aumento de la inversión en FDA sigue siendo alto pero cada vez más se sitúa en función de cuál es el valor que estas herramientas pueden ofrecer a las empresas y los riesgos a los que se enfrente cada compañía. En este sentido, hace dos años, el 64% de los consultados consideran suficiente su inversión en FDA, en esta ocasión ese porcentaje se reduce al 55%.

Además, tres de cada cinco encuestados planea aumentar su gasto en FDA durante los próximos dos años. Y el 63% planea dedicar más de la mitad de su presupuesto de FDA a iniciativas proactivas de monitorización.

Principales obstáculos para implantar FDA

La alta dirección ve la necesidad de implementar herramientas de Análisis Forense de Datos para tratar los principales riesgos del negocio, pero se muestra más reacia a financiarlas. Esta discrepancia entre percepción y práctica se debe, en gran medida, a que los responsables de la toma de decisiones no son conscientes del valor que estas herramientas pueden ofrecer al negocio. El 68% de los encuestados afirma que necesitan mejorar el conocimiento de los beneficios del FDA en sus programas de lucha contra el fraude.

En este sentido, y para conseguir el éxito en la implantación del Análisis Forense de Datos, el informe de EY ha detectado tres factores clave de mejora:

  1. Articular un modelo de negocio para la gestión FDA
  2. Organizar equipos con los conocimientos adecuados
  3. Empleo de la tecnología adecuada

¿Cómo se consiguen los buenos resultados?

EY - estamos obteniendo resultados positivos tras implantar herramientas de FDA

El informe subraya que aquellas empresas que han conseguido resultados positivos en la ejecución de este tipo de análisis tienen una serie de elementos en común:

  • Uso de tecnología avanzada
  • Análisis de una mayor cantidad de datos
  • Dedicar a FDA una parte importante de la inversión destinada a compliance y a medidas antifraude

Accede a más información en el informe, como:

  • Casos de éxito
  • Modelo maduro de FDA
  • Gráficos en detalle sobre como mitigar las amenazas internas y riesgos cibernéticos y de fraude