EY - Los grandes riesgos requieren pensamiento “Big Data”
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Encuesta Global de Análisis Forense de Datos

Para los encargados de la prevención, detección e investigación del fraude, la minería de datos puede ser una herramienta especialmente potente para ser utilizada en el cumplimiento global y los esfuerzos antifraude.

Las conclusiones de la Encuesta Global de Análisis Forense de Datos sugieren que, aunque las compañías podrían estar llevando a cabo algunas formas de Forensic Data Analytics (FDA), muchas de ellas están pasando por alto grandes oportunidades para implementar herramientas más sofisticadas.

¿Qué es el análisis forense de datos? En un contexto en el que las compañías buscan su crecimiento en mercados con altos niveles de percepción de riesgo de fraude, sobornos y/o corrupción, mientras los reguladores y los medios intensifican su colaboración transfronteriza, los costes asociados a la ausencia de cumplimiento aumentan. Los análisis de riesgo fuera de plazo, los fraudes no detectados y las Investigaciones pobremente ejecutadas, así como el fracaso en el seguimiento de los controles internos, únicamente exacerban el riesgo al que se enfrentan las compañías.

Cómo están las empresas llevando a cabo el Análisis Forense de Datos (FDA), para la minería de grandes volúmenes de datos? Y, ¿qué queremos decir al utilizar estos términos? 

Los mayores desafíos del FDA

Los directivos consultados en este informe indican que el mayor desafío en su organización es “conseguir las herramientas o conocimientos adecuados de FDA” (26%). Con una gran variedad de respuestas, otros desafíos notables incluyen “la mejora de calidad de procesos de análisis” (15%) y “los retos de la combinación de múltiples fuentes de datos” (15%). Curiosamente, el coste es un factor menor, únicamente el 10% de los encuestados indica que el FDA tiene un coste prohibitivo.

La tecnología cuenta: mejores herramientas se traducen en mejores resultados de FDA

EY - El big data no es tan grande

Los encuestados que utilizan tecnologías FDA más allá de hojas de cálculo y bases de datos han observado:

  • Mejores resultados y recuperaciones, un 11% más que otros.
  • Una detección más temprana de las conductas inapropiadas, un 15% más que otros.
  • Resultados de coste más efectivos, un 14% más que otros.
  • Mayor visibilidad para el consejo, un 12% más que otros.

5 factores de éxito para la integración FDA

Para construir un programa FDA de éxito, las compañías deberían considerar cinco factores de éxito:

1 Centrarse en los primeros frutos: la prioridad de los proyectos iniciales cuenta.
2 Integrar las tecnologías FDA más avanzadas.
3 Comunicar antes y de manera más extensiva.
4 El éxito sostenible del FDA recae en usuarios experimentados y con conocimientos en la interpretación de resultados.
5 La implementación generalizada en la empresa lleva tiempo. No se puede esperar que se produzca de la noche a la mañana.

EY - Modelo de madurez de análisis de datos forenses

El FDA mejora el análisis de riesgo y la detección de fraude

Los beneficios principales reportados del uso de FDA son la capacidad de “mejorar nuestro proceso de evaluación del riesgo” seguido de “la habilidad de detectar conductas indebidas potenciales que no pudimos detectar previamente”. Este sentimiento es reflejado, con ligeras variaciones, tanto en c-suite como en otros ejecutivos encuestados.

EY - Principales beneficios de la FDA

EY - Usos de FDA por industria

Los analistas de datos relativos al fraude, corrupción o conductas inapropiadas no están alineados con la Tecnología

EY - Fuentes de datos no estructuradas Para obtener información adicional, estratificamos los encuestados entre usuarios de “nivel básico” de FDA y usuarios sofisticados. Los usuarios de nivel básico están categorizados por su uso de FDA únicamente en hojas de cálculos y herramientas de bases de datos. Los usuarios sofisticados son aquellos que han utilizado hojas de cálculo y herramientas de bases de datos junto con alguna otra tecnología como herramientas de visualización de datos, análisis estadístico y minería de datos, entre otras.

Sobre el informe

En un esfuerzo por comprender cómo compañías de los 11 mayores mercados están desplegando herramientas de Forensic Data Analytics (FDA), el departamento de Investigación de Fraude e Informes Periciales de EY (FIDS) ha llevado a cabo la primera Encuesta Global de Análisis Forense de Datos. Se han realizado 466 entrevistas en 11 países con organizaciones activas en el uso de FDA. Los encuestados debían ser los responsables de la toma de decisiones en los programas anti fraude y corrupción de sus respectivas compañías

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