Uso de KPI y KRI de Compliance: Optimizando la medición y mejora del Cumplimiento

La robotización (RPA) va a desempeñar un papel clave al automatizar la obtención de información relevante para el seguimiento y mejora del cumplimiento

Los KPI (Key Performance Indicators) y los KRI (Key Risk Indicators) en el entorno de compliance son herramientas de medición fundamentales ya que proporcionan información cuantitativa y cualitativa sobre el desempeño y los riesgos asociados con el cumplimiento de una organización. Estos indicadores permiten evaluar la eficacia de los programas de cumplimiento, identificar áreas de mejora y anticiparse a posibles riesgos. Sin embargo, su obtención y presentación pueden ser un desafío para muchas empresas, lo que dificulta su utilización óptima. Es aquí donde la robotización (RPA) puede desempeñar un papel clave al automatizar estos procesos y mejorar la eficiencia de la medición y mejora del cumplimiento.

KPI: Medición del Cumplimiento General

Los KPI son valores medibles que reflejan la eficacia de una empresa en la consecución de sus objetivos de cumplimiento. Estos indicadores se utilizan para evaluar el grado de cumplimiento de las regulaciones y normas establecidas. Aunque los KPI son útiles para medir el rendimiento general de una organización en términos de cumplimiento, su enfoque es amplio y general.

Los KPI se reportan a la alta dirección o al órgano de administración de la empresa y suelen basarse en datos internos de la organización. Sin embargo, es importante tener en cuenta que los KPI tienen limitaciones en la detección de situaciones fraudulentas o irregulares, ya que se centran más, como hemos indicado previamente, en la medición del rendimiento general. Aunque pueden prevenir la ocurrencia de fraudes internos o delitos, su capacidad para identificar situaciones específicas de riesgo es limitada.

KRI: Monitorización de Riesgos Específicos

Por otro lado, los KRI son alertadores que permiten a una organización monitorear el nivel de riesgo al que está expuesta en relación con riesgos específicos de cumplimiento. Estos indicadores se centran en estadísticas o métricas que proporcionan información relevante sobre los riesgos a los que se enfrenta una compañía. A diferencia de los KPI, los KRI se utilizan para medir la evolución de riesgos específicos y pueden identificar situaciones fraudulentas o irregulares.

Los KRI son de uso interno para el departamento de cumplimiento, pero si la alta dirección o el órgano de administración lo consideran conveniente, también se les puede reportar y pasar a considerarse como KPI. Los KRI se nutren tanto de datos internos como externos a la compañía, lo que les proporciona una perspectiva más completa de los riesgos asociados con el cumplimiento. Además, los informes de los KRI pueden tener una periodicidad mayor que los KPI, pudiendo ser continuos si se utilizan técnicas de robotización.

Beneficios de los KPI y KRI en la gestión del Cumplimiento:

La implementación efectiva de KPI y KRI en la gestión del cumplimiento puede proporcionar una serie de beneficios significativos para las organizaciones y en especial a sus compliance officers. A continuación, se enumeran los principales:

1. Anticipación de riesgos: Los indicadores con componente predictivo permiten la identificación temprana de situaciones que puedan suponer un riesgo de incumplimiento, lo que permite una actuación anticipada para mitigarlos.

2. Definición de objetivos: Los indicadores orientan la definición de próximos objetivos de mejora, revisión, formación, etc., al proporcionar una visión clara del rendimiento y los riesgos asociados con el cumplimiento.

3. Integración en la gestión: Los requisitos de información obligan a las unidades a ser más precisas en la recopilación de datos y en la gestión de los procesos relacionados con el cumplimiento, lo que lleva a una mayor integración de la cultura de cumplimiento en toda la organización.

4. Toma de decisiones fundamentada en datos: Los KPI y KRI proporcionan información basada en datos, lo que mejora la calidad de la toma de decisiones relacionadas con el cumplimiento. Esto permite a las organizaciones tomar acciones más efectivas y eficientes para abordar los desafíos de cumplimiento.

5. Evaluación de la eficacia: Los indicadores permiten evaluar la eficacia de las medidas implementadas para mejorar el cumplimiento. Esto ayuda a identificar qué acciones son más efectivas y a ajustar las estrategias de mejora en consecuencia.

6. Transparencia y Responsabilidad: La medición y el seguimiento de los KPI y KRI promueven la transparencia y la responsabilidad en relación con el cumplimiento. Esto fomenta una cultura de cumplimiento en la organización y refuerza la confianza de los stakeholders.

En definitiva, el desarrollo de estos KPI y KRI permite al Compliance Officer elaborar un cuadro de mando imprescindible para identificar áreas de mejora, anticipar posibles riesgos y diseñar estrategias proactivas y preventivas. Si además, se trata de un compliance officer corporativo con filiales multinacionales, ese cuadro de mando resultará fundamental para el correcto seguimiento de los riesgos de cumplimiento que puedan afectar al grupo.

Robotización de los KPI y KRI: Mejorando la Eficiencia

La robotización (RPA) es una tecnología que permite automatizar procesos repetitivos en una organización. La aplicación de la RPA en la medición y mejora del cumplimiento ofrece varias ventajas significativas:

1. Automatización de la recopilación de datos: La RPA puede recopilar automáticamente datos de diversas fuentes internas y externas a la organización. Esto elimina la necesidad de recopilar manualmente datos dispersos y ahorra tiempo.

2. Rapidez en el procesamiento y análisis de datos: La RPA puede procesar y analizar grandes volúmenes de datos de manera rápida y precisa. Esto permite obtener resultados y generar informes en tiempo real, lo que facilita la toma de decisiones basada en datos.

3. Detección de irregularidades: La RPA puede identificar patrones y anomalías en los datos recopilados, lo que ayuda a detectar posibles irregularidades o riesgos de incumplimiento. Esto permite una acción rápida y una respuesta proactiva a los problemas identificados.

4. Generación automática de informes: La RPA puede generar automáticamente informes detallados y personalizados sobre los KPI y KRI. Esto facilita la comunicación de los resultados y la presentación de informes a la alta dirección, al órgano de administración y a otros stakeholders relevantes.

5. Mejora de la eficiencia y reducción de errores: La automatización de los procesos de medición y mejora del cumplimiento a través de la RPA reduce la carga de trabajo manual y minimiza los errores humanos. Esto mejora la eficiencia operativa y la precisión de los resultados.

6. Escalabilidad y Flexibilidad: La RPA es altamente escalable y adaptable a las necesidades cambiantes de una organización. Puede manejar tanto volúmenes pequeños como grandes de datos y puede ajustarse fácilmente para incluir nuevos indicadores a medida que evolucionan los requisitos de cumplimiento.

Conclusiones:

La robotización de los KPI y KRI en la medición y mejora del cumplimiento ofrece numerosos beneficios para las organizaciones. Al automatizar los procesos de recopilación, procesamiento y generación de informes, la RPA mejora la eficiencia, la precisión y la velocidad de la medición del cumplimiento. Además, la detección de irregularidades y la generación de alertas tempranas permiten una gestión proactiva de los riesgos de incumplimiento.

La aplicación de la RPA puede ser extremadamente beneficiosa para el trabajo diario de los compliance officers en varios aspectos. Entre ellos, reducción del tiempo y costes asociados con la recopilación y análisis de datos, reducción de la posibilidad de errores y la obtención de información en tiempo real para la mejor toma de decisiones.

Sin embargo, es importante destacar que la RPA no reemplaza el papel de los profesionales de cumplimiento sino que contrariamente aumenta su valor añadido al poder dedicar más tiempo al análisis crítico y menos a la simple recopilación de datos. Aunque la tecnología puede realizar tareas repetitivas, la interpretación de los resultados, la toma de decisiones estratégicas y la implementación de acciones correctivas aún requieren evidentemente de la intervención y el juicio humano.

En resumen, la robotización de los KPI y KRI en la medición y mejora del cumplimiento es una tendencia prometedora que puede ayudar a las organizaciones a fortalecer su cultura de cumplimiento y a enfrentar los desafíos normativos de manera más efectiva. Las organizaciones que aprovechen la tecnología de RPA optimizarán su enfoque de compliance y lograrán un desempeño superior en términos de gestión y mitigación de riesgos.