EY se refiere a la organización global, y puede referirse a una o más, de las firmas miembro de Ernst & Young Global Limited, cada una de las cuales es una entidad legal independiente. Ernst & Young Global Limited, una compañía británica limitada por garantía, no brinda servicios a los clientes.
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Enterprise Risk Management para Sector Financiero
In Financial services
En un entorno financiero cada vez más complejo, ofrecemos una amplia gama de servicios diseñados para asegurar el cumplimiento normativo y la gestión eficaz de riesgos de las instituciones financieras.
Qué puede hacer EY
La presión regulatoria y el contexto social actual, obliga a las empresas a incrementar los niveles de exigencia para reducir el impacto reputacional, financiero y regulatorio. En EY, ofrecemos soluciones integrales para fortalecer la gestión y el cumplimiento regulatorio en las Instituciones Financieras; con un marco metodológico probado y con expertos globales.
Nuestros Servicios en Enterprise Risk Management
- Riesgos Adicionales SPID
- Riesgos Adicionales SPEI
- AML Program
- Disruptive AML
- Compliance Health-Check
- Internal Audit/ control
- Matriz regulatoria
- Regulatory Trust
- Regulatory Reporting
- Auditoría Anual AML
Evaluación del cumplimiento de los riesgos relacionados con el uso del SPID (Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares) en la realización de actividades ilícitas, indicados en la Circular 04/2016, así como en el apéndice G del manual de operación.
Evaluación del cumplimiento de los riesgos relacionados con el uso del SPEI (Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios) en la realización de actividades ilícitas, indicados en la Circular 14/2017, así como en el apéndice M del manual de operación.
Desarrollar, revisar y reformar el programa de PLD (Gobierno, Políticas y Procedimientos, Evaluación de riesgos, Evaluación de riesgos del cliente, Proceso de identificación del cliente, Monitoreo de transacciones, Investigaciones de alertas, Reporteo, Entrenamiento/KYC).
Somos especialistas en soluciones de AML aplicando nuevas tecnologías como Analítica Avanzada y Machine Learning, optimizamos la investigación de crímenes financieros. Nuestras tecnologías innovadoras aumentan la eficiencia, mejoran los resultados e identifican riesgos en áreas como la Segmentación de Clientes, Evaluación de Modelos de Riesgo y Generación de Alertas.
Evaluación del nivel de madurez, utilizando el acelerador “Matriz Regulatoria” de EY, dependiendo de las necesidades de nuestros clientes y la(s) regulación(es) a través del cual será evaluado. Solución aplicable al programa PLD/CTF de extremo a extremo, desde la incorporación de clientes hasta los informes de actividades sospechosas.
Nuestra oferta integra procesos de gestión de riesgos y facilitadores para convertir la incertidumbre en confianza, acelerar el rendimiento e identificar, mejorar y responder de forma proactiva a los riesgos estratégicos, externos y preventivos. Contamos con servicios de: Outsourcing / Co-sourcing, Evaluación de la Función de Auditoría Interna, Evaluación del Control Interno.
Mapeo de normativas dentro de una matriz preconstruida en la que se realiza el análisis de aplicabilidad a nivel de artículo o norma para cada vehículo legal, incluyendo el producto y/o servicio.
La plataforma desarrollada in-house por Forensic & Integrity Services, y en colaboración con expertos de Enterprise Risk Management y Legal, es una herramienta que habilita tecnológicamente nuestras soluciones de Matriz Regulatoria, Reportes Regulatorios y Auditoría Interna. Esta herramienta conjunta es un aliado perfecto para la gestión digital y efectiva del cumplimiento regulatorio de las instituciones financieras.
Revisar la aplicabilidad del universo de reportes por naturaleza de la entidad, revisar el cumplimiento y la calidad de los reportes, así como automatizarlos.
Revisión anual independiente sobre las Disposiciones de Carácter General en materia de prevención, operaciones posiblemente vinculadas con los delitos de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, de financiamiento al terrorismo.
Nuestra experiencia
Acompañamos a nuestros clientes para que alcancen sus objetivos de rentabilidad, eficiencia y seguridad, transformando los datos en resultados.
- EY ha sido reconocida como Consultancy of the Year por los Risk Technology Awards y específicamente hemos obtenido el primer lugar en servicios de Regulación y Cumplimiento.
- EY recibió el premio Risk Technology Awards en 2021, y anteriormente en 2019 fue reconocida como la firma líder de consultoría y líder en servicios de Riesgo Operacional.
- Para la práctica de Prevención de Lavado de Dinero “PLD” EY fue reconocida con EY Risk Transformation Awards 2023.
Nuestro diferencial en Risk Management para el sector financiero
Somos especializados
Somos la única firma con una práctica especializada dedicada a servir a nuestros clientes del sector financiero.
Calidad
Contamos con recursos expertos en prevención de lavado de dinero.
Mejora continua
Tenemos un marco metodológico probado, así como una red robusta de expertos en la materia a nivel local y global.
Competitividad
Somos +4,000 profesionales con experiencia en prevención de lavado de dinero.
Acreditaciones
Contamos con acreditaciones a nivel internacional que avalan nuestra excelencia.