Investigation & Compliance

En Análisis forense y de integridad

Las empresas que incorporan el valor de la integridad en su visión estratégica y operaciones diarias pueden llegar a desarrollar negocios más sólidos, mantener su ventaja competitiva a largo plazo y brindar mayor valor a sus accionistas.
Temas relacionados Análisis forense y de integridad

Equipo

Rafael Huamán

Rafael Huamán

Forensic & Integrity Services Leader, EY Latin America Region

Joaquín Valdivia

Joaquín Valdivia

Forensic & Integrity Risk Services Partner, EY Perú

El equipo de EY cuenta con amplia experiencia asistiendo a organizaciones de distintos sectores en prevenir, detectar y responder a situaciones que atenten contra su integridad corporativa. Asimismo, cuenta con las personas, tecnologías, procesos, herramientas y conocimientos que ayudan a proteger la reputación y valor de su negocio.

Qué puede hacer EY

Contamos con más de 4500 profesionales forenses y tecnológicos en 154 sedes ubicadas en 73 países del mundo, incluyendo más de 100 profesionales en el Perú a dedicación exclusiva, que ayudan a las empresas a identificar y mitigar riesgos de integridad, es decir, aquellos que involucran cierta intencionalidad o negligencia grave, así como a crear y evaluar programas de integridad y cumplimiento centrados en los datos y desarrollar una cultura de integridad. Nos esforzamos por brindarle los beneficios de nuestra tecnología líder, un profundo conocimiento de la materia y una amplia experiencia global. Nuestros servicios cubren:

  • Investigaciones

    Nuestros profesionales forenses y especialistas tecnológicos ayudan a las organizaciones a responder rápidamente a casos de presunto fraude, soborno y otras conductas indebidas, así como brindar apoyo durante cualquier procedimiento regulatorio, civil o penal.

    Usando tecnologías forenses avanzadas y herramientas de visualización de datos, nuestros profesionales recopilan hechos e identifican rápidamente evidencia relevante para ayudar a mitigar el potencial daño causado por incumplimientos de los colaboradores, empresas recientemente adquiridas y otros socios de negocio.

    Nuestro laboratorio forense está implementado con herramientas de hardware y software de informática forense de última generación para la recuperación de archivos, restablecimiento y decodificación de datos, sistemas de desencriptación, detección de intentos de ataques o revelación de contraseñas, entre otros.

    Las herramientas de software que empleamos son certificadas internacionalmente y cumplen los estándares exigidos para efectos procesales, a nivel judicial, lo que evita el cuestionamiento de los resultados generados con éstas.

    Utilizamos servidores móviles, los cuales pueden ser transportados rápidamente a sus oficinas o donde se encuentre la información a procesar.

    Seguimos y recomendamos estrictos protocolos orientados a proteger el valor probatorio de evidencias electrónicas

    Nuestros profesionales también trabajan con las organizaciones y sus asesores legales para perfeccionar las evaluaciones de riesgos y adaptar los programas de cumplimiento para ayudar a poner la integridad en el centro de la organización. Aprovechando el análisis de datos forenses, proporcionamos información sobre los patrones de comportamiento de los empleados que se pueden usar para desarrollar programas de cumplimiento personalizados que se alinean con el perfil de negocio y riesgo de la organización.

  • Evaluaciones de cumplimiento

    Los equipos de EY ayudan a las organizaciones a mejorar la eficacia y la sostenibilidad de su programa de integridad y cumplimiento. Nuestro objetivo es que las empresas puedan crear una cultura empresarial centrada en la honestidad, integridad y la transparencia que mejore el rendimiento empresarial para proteger a la reputación corporativa. 

    Específicamente, los equipos de EY pueden proporcionar:

    • Evaluaciones de riesgos de cumplimiento para ayudar a la alta gerencia a identificar y priorizar los riesgos significativos de integridad y cumplimiento de la empresa.
    • Evaluaciones del diseño y modelo operativo de los programas de integridad y cumplimiento, incluida la función de cumplimiento, las estructuras, las personas, los procesos y los controles a nivel de entidad y procesos. Esta evaluación compara la infraestructura de cumplimiento con estándares locales (Ley 30424), internacionales (FCPA, UKBA, SAPIN II, ISO 37001, ISO 37301, entre otros) y prácticas líderes, e identifica oportunidades de mejora para el cierre de brechas.
    • Evaluaciones del funcionamiento de los programas de integridad y cumplimiento que brindan una evaluación independiente de las actividades de prevención, detección y respuesta implementadas por las organizaciones. Esta evaluación incluye entrevistas con ejecutivos clave, análisis de información física y digital, así como el testeo de controles en el marco del Programa de Integridad y Cumplimiento de las organizaciones.

  • Gestión de riesgo de fraude ocupacional

    Las organizaciones están en constante cambio y evolución, lo que origina cambios en sus procesos y, en consecuencia, nuevos riesgos a gestionar. El análisis de datos brinda visibilidad detallada de las operaciones de un negocio, lo que mejora la detección de situaciones inusuales que podrían estar relacionadas con potenciales inconductas.  A través de la identificación y explotación de las fuentes de información que participan a lo largo de un proceso, las cuales podrían estar dentro del sistema o fuera del mismo, y por medio de la aplicación de pruebas analíticas orientadas a identificar situaciones que expongan la integridad de la compañía o deficiencias en el ambiente de control, se logra monitorear y gestionar el riesgo de fraude de manera oportuna y eficiente.

    Los equipos de EY se encargan de la transformación y análisis de información, automatización del proceso de análisis y desarrollo de plataformas tecnológicas que soportan el proceso de análisis y facilitan la gestión de incidencias o casos que se identifiquen producto del análisis realizado. Asimismo, asesoramos a nuestros clientes en la aplicación de técnicas de analítica avanzada utilizando algoritmos de machine learning e inteligencia artificial, con la finalidad de optimizar los procesos de análisis o anticiparnos a situaciones vinculadas con potenciales inconductas.

  • Sistema Confidencial de Denuncias

    Un Sistema Confidencial de Denuncias no es solo un escaparate.  Es una herramienta clave para oír mejor y permitir que todos cuiden el patrimonio y la buena reputación de la organización, institucionalizando de tal modo los principios y valores de la Compañía

    En EY, ayudamos a las organizaciones a desarrollar e implementar y operar los Sistemas Confidenciales de Denuncia adecuados para gestionar los riesgos de fraude y construir una cultura sólida de confianza e integridad.

    EY proporciona los canales de comunicación mediante los cuales recibe, registra y comunica la información reportada por denunciantes anónimos, protegiendo en todo momento la confidencialidad y anonimato. Los reportes son enviados al colaborador u órgano designado por la organización (v.g. Comité de Ética) para su validación y subsecuente investigación.

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