Rekordowa nagroda – prawie 279 milionów dolarów dla sygnalisty

5 maja 2023 amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (dalej: SEC) przyznała największą w historii nagrodę w wysokości prawie 279 milionów dolarów dla sygnalisty, którego informacje i pomoc przyczyniły się do skutecznych działań egzekucyjnych SEC. To więcej niż wszystkie nagrody dla sygnalistów przyznane przez SEC w 2022 roku (229 milionów dolarów w 103 nagrodach). 

 

Dyrektor Wydziału Egzekucji SEC Gurbir S. Grewal przyznał, że wielkość nagrody nie tylko stanowi zachętę dla sygnalistów do ujawniania rzetelnych informacji o potencjalnych naruszeniach prawa papierów wartościowych, ale także odzwierciedla ogromny sukces programu SEC, który bezpośrednio przekłada się na korzyść inwestorów - wskazówki od sygnalisty przyczyniły się do podjęcia działań skutkujących wydaniem nakazów wymagających zwrócenia ponad czterech miliardów dolarów nielegalnie uzyskanych zysków i odsetek. [1]
 

„Nieustanna pomoc sygnalisty, w tym wiele rozmów i pisemnych zgłoszeń, była kluczowa dla powodzenia działań. Chociaż informacje od sygnalisty nie były przyczyną rozpoczęcia przez komisję dochodzenia, rozszerzyły one zakres zarzucanych przewinień” – powiedziała Creola Kelly, szefowa Biura ds. Sygnalisty SEC.

Kontrowersje wokół nagród dla sygnalistów winnych przekupstwa, zasadność nagradzania za informowanie o działaniach niezgodnych z prawem, a szczególnie wysokość przyznawanych nagród są przedmiotem dyskusji od wielu lat. Program zachęt SEC Whistleblower Program został wprowadzony na podstawie ustawy o reformie Wall Street i ochronie konsumentów (The Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act) w 2010 roku. [2]
 

Nagrody są wypłacane z utworzonego przez Kongres funduszu ochrony inwestorów, finansowanego wyłącznie z sankcji pieniężnych płaconych SEC przez osoby naruszające prawo papierów wartościowych.
 

Sygnaliści mogą otrzymać nagrodę, gdy dobrowolnie dostarczą SEC oryginalne, aktualne i wiarygodne informacje, spełniające określone w przepisach wymogi dotyczące zgłaszania nieprawidłowości, które prowadzą do skutecznych działań egzekucyjnych. Nagrody dla informatorów mogą wynosić od 10 do 30 procent uzyskanych wskutek dochodzenia pieniędzy, o ile nałożone kary pieniężne przekroczą jeden milion dolarów.
 

O tym, że w USA opłaca się być sygnalistą pisaliśmy już wcześniej, przy okazji przyznania drugiej najwyższej wówczas nagrody dla sygnalisty. Wtedy dwie najwyższe nagrody w historii wynosiły odpowiednio 114 i 110 milionów dolarów. Nagroda z maja br. znacząco przewyższa ich łączną wartość. 


Zobacz również

Greenwashing, czyli czy warto malować trawę na zielono?

Nowe przepisy oraz szybki rozwój technologiczy przyzwyczaiły już przedsiębiorców to tego, że ocena ryzyka organizacji musi być przeprowadzana regularnie i obejmować szeroką perspektywę zewnętrzną. Większość przedsiębiorstw skutecznie stawia czoła indcydentom RODO, ich pracownicy mają świadomość cyber-zagrożeń, ustawa sankcyjna wpłynęła na baczne przyglądanie się spółkom w łańcuchu dostaw. Przykłady można mnożyć. Tematem, który aktualnie przykuwa zainteresowanie wielu organizacji jest zagadnienie greenwashingu, bezpośrednio związane z obszarem ESG.

Compliance Roadmap "A może lepiej nie sprawdzać? Wszystko, co chcecie wiedzieć o wewnętrznych dochodzeniach, ale boicie się zapytać"

Weź udział w bezpłatnym webcaście z cyklu Compliance Roadmap "A może lepiej nie sprawdzać? Wszystko co chcecie wiedzieć o wewnętrznych dochodzeniach, ale boicie się zapytać"

Sankcje gospodarcze a kwestie prawne – o czym muszą wiedzieć przedsiębiorcy?

Serdecznie zapraszamy do udziału w webcaście pt. „Sankcje gospodarcze a kwestie prawne – o czym muszą wiedzieć przedsiębiorcy?"

Ryzyko sankcyjne w biznesie – omówienie wymogów na podstawie rzeczywistych przypadków

Serdecznie zapraszamy do udziału w webcaście pt. „Ryzyko sankcyjne w biznesie – omówienie wymogów na podstawie rzeczywistych przypadków”

Compliance Roadmap: Regulacyjny sprint czy maraton zgodności? Okiem praktyka o wyzwaniach Compliance Officera

Weź udział w bezpłatnym webcaście z cyklu Compliance Roadmap. Regulacyjny sprint czy maraton zgodności? Okiem praktyka o wyzwaniach compliance officera".

Dyrektywa o ochronie sygnalistów, a postępowania wyjaśniające

Jednym z nowych obowiązków nakładanych przez dyrektywę o ochronie sygnalistów jest konieczność prowadzenia wewnętrznych postępowań wyjaśniających. Sednem tego zagadnienia, a jednocześnie kluczowym wyzwaniem dla spółek i organów zarządczych będzie kwestia wykazania, że przy podejmowaniu działań następczych dochowano należytej staranności. W przeciwnym razie spółka może narażać się na negatywne konsekwencje.

Trzy linie obrony - kto jest odpowiedzialny za zarządzanie ryzykiem?

Model trzech linii obrony, do którego odwołują się m.in. Dobre praktyki spółek notowanych na GPW, wskazuje, że za zarządzanie ryzykiem odpowiedzialni są (w różnym stopniu i zakresie): pracownicy operacyjni jako właściciele ryzyk, ich przełożeni, czyli menedżerowie ryzyk, którzy stoją na drugiej linii obrony oraz audyt wewnętrzny będący trzecią linią obrony, który podobnie jak w przypadku pozostałych procesów pełni funkcję stricte kontrolną.

Ochrona sygnalistów przed odwetem

Najistotniejszym celem dyrektywy o ochronie sygnalistów, jest uniemożliwienie stosowania działań odetowych wobec sygnalisty zgłaszającego przypadki naruszenia prawa Unii Europejskiej.

Kto to jest sygnalista?

Polska jest w gronie państw, w których obowiązek wdrożenia rozwiązań umożliwiających zgłaszanie nieprawidłowości jest uregulowany tylko częściowo. Wynika to np. z ustaw regulujących działalność instytucji finansowych.

Ochrona sygnalistów (whistleblowing)

Prawo dotyczące ochrony sygnalistów zobowiązuje firmy do udostępnienia kanałów umożliwiających poufne zgłaszanie naruszeń, wdrożenie mechanizmów praktycznie chroniących sygnalistów przed odwetem oraz wypracowanie zasad rozpatrywania zgłoszeń w ściśle określonych terminach. Sprawdź jak możemy pomóc w dostosowaniu firmy do nowych przepisów.

Polska ustawa sankcyjna

16 kwietnia 2022 r. weszła w życie polska ustawa sankcyjna. Dotyczy szczególnych rozwiązaniań w zakresie przeciwdziałania wspieraniu agresji na Ukrainę oraz służących ochronie bezpieczeństwa narodowego. Jakie zmiany wprowadza?

Sankcje gospodarcze nałożone na Rosję z perspektywy polskich przedsiębiorstw. Co zmienia zakaz eksportu do Rosji?

UE, USA i Wielka Brytania wprowadzają kolejne pakiety sankcje gospodarcze nałożone na Rosję., m.in. zakaz eksportu do Rosji i Białorusi. W konsekwencji zostały wprowadzone sankcje odwetowe Rosji. Co to oznacza dla polskich przedsiębiorców?

Ryzyko sankcyjne. Co oznaczają sankcje gospodarcze dla przedsiębiorców?

Jak działają sankcje gospodarcze? Co to są listy sankcyjne i ryzyko sankcyjne? Sprawdź, jak wprowadzane sankcje wpływają na prowadzenie biznesu i jak bronić się przed ryzykiem sankcyjnym?

Zarządzanie ryzykiem nadużyć

Dowiedz się więcej o Dziale Zarządzania Ryzykiem Nadużyć oraz o tym, jak pomagamy firmom realizować cele z zakresu uczciwości w biznesie.

Czas na ochronę sygnalistów - badanie EY

W przeddzień wejścia w życie Dyrektywy UE o ochronie sygnalistów* zapytaliśmy polskie spółki, które od 17 grudnia 2021 r. będą podlegały jej wymogom, o ich stopień gotowości oraz wyzwania, z którymi się zmagają. Wyniki naszego badania zbiegają się w czasie z zamieszczeniem w wykazie prac legislacyjnych polskiego projektu** ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa, którego przyjęcie planowane jest w IV kwartale 2021r.


                       Kontakt

    Chcesz dowiedzieć się więcej? Skontaktuj się z nami.