Nowa amerykańska ustawa o przeciwdziałaniu korupcji

22 grudnia 2023 r. prezydent Biden podpisał nową ustawę antykorupcyjną Foreign Extortion Prevention Act (FEPA) [1]. Penalizuje ona przyjmowanie łapówek przez urzędników zagranicznych i stanowi długo wyczekiwane uzupełnienie istniejących regulacji antykorupcyjnych.
 

USA słynie z jednej z najbardziej znanych regulacji antykorupcyjnych w postaci Foreign Corrupt Practices Act  (FCPA). Uchwalona około pół wieku temu amerykańska ustawa dotycząca korupcji urzędników zagranicznych kryminalizuje jednak jedynie płatników łapówek, a nie ich odbiorców. W grudniu 2023 r. prezydent Biden podpisał nową ustawę, która zabiera się za problem korupcji od drugiej strony.
 

W świetle nowej ustawy FEPA [2] każdy urzędnik zagraniczny popełni przestępstwo federalne żądając, otrzymując lub wyrażając zgodę na przyjęcie łapówki od amerykańskiej firmy lub osoby fizycznej lub od jakiejkolwiek osoby przebywając na terytorium Stanów Zjednoczonych w zamian lub w związku z uzyskaniem lub utrzymaniem korzyści biznesowej.
 

W założeniach FEPA ma współdziałać z ustawą FCPA. Warto zauważyć, że FEPA, podobnie jak FCPA, definiuje w sposób szeroki zarówno funkcjonariuszy publicznych jak i zakres osób i podmiotów od których przyjęcie łapówki ma być penalizowane, miejscami wprost odnosząc się do definicji zawartych w FCPA.
 

Definicja „urzędnika zagranicznego” zawarta w FEPA jest nawet szersza niż ta z FCPA, uwzględniając również:
 

  • osoby działające w charakterze nieoficjalnym na rzecz lub w imieniu rządu, departamentu, agencji, organu lub międzynarodowego podmiotu publicznego;
  • czołowych polityków (ang. „senior foreign political figure”) wypełniających znamiona zawarte w federalnej ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy.
     

Zgodnie z FEPA zagraniczny urzędnik nie może przyjąć, domagać się, oczekiwać, ani zgodzić się na przyjęcie łapówki od:
 

  • firm zarejestrowanych poza USA lub osób niebędących obywatelami USA, jeśli urzędnik przyjmując łapówkę przebywa na terenie stanów;
  • obywatela, mieszkańca lub jednostki gospodarczej, której główne miejsce prowadzenia działalności znajduje się w USA;
  • emitentów papierów wartościowych w USA.
     

Ponadto, podobnie jak w przypadku ustawy FCPA, łapówka, o której mowa, musi mieć na celu zapewnienie korzyści biznesowej [3].
 

Zagraniczni urzędnicy naruszający przepisy FEPA mogą zostać ukarani grzywną do 250 000 dolarów lub trzykrotnością wartości łapówki. Dodatkowo grozi im kara pozbawienia wolności do 15 lat.
 

Mimo, że ustawa FEPA nie zwiększa odpowiedzialności firm, jest to istotny krok w amerykańskim systemie przeciwdziałania korupcji, pokazujący nieustające zaangażowanie rządu USA w przeciwdziałanie korupcji na świecie. W związku z wprowadzeniem ustawy FEPA przedsiębiorstwa mogą spodziewać się zwiększonej kontroli i wzrostu liczby spraw antykorupcyjnych prowadzonych przez Amerykański Departament Sprawiedliwości. Przedsiębiorstwa nie powinny ustawać w wysiłkach nakierowanych na budowanie i rozwój solidnych systemów zarządzania ryzkiem compliance w obszarze przeciwdziałania korupcji. Istotne mogą okazać się również zaktualizowane szkolenia antykorupcyjne dla pracowników mających styczność z osobami, które spełniają wymogi poszerzonej definicji "zagranicznego urzędnika" zgodnie z ustawą FEPA.


Zobacz również

Forensic Express: O czym należy pamiętać przed rozpoczęciem postępowania wyjaśniającego?

Serdecznie zapraszamy do udziału w pierwszym webcaście z cyklu Forensic Express: O czym należy pamiętać przed rozpoczęciem postępowania wyjaśniającego?

Praktyczne aspekty cyberbezpieczeństwa w zastosowaniu AI do dochodzeń wewnętrznych

Serdecznie zapraszamy na kolejny webcast z serii Miesiąc Cyberbezpieczeństwa EY. AI podnosi bezpieczeństwo danych i informacji podczas wykorzystywania eDiscovery i informatyki śledczej do prowadzenia postępowań wyjaśniających. Jednocześnie żeby tak było, samo AI musi być zaimplementowane i wykorzystywane we właściwy sposób, spełniający wymogi cyberbezpieczeństwa.

Greenwashing – czym grozi malowanie trawy na zielono?

Serdecznie zapraszamy do udziału w webcaście pt. "Greenwashing - czym grozi malowanie trawy na zielono?

Prawda czy mit? Sprawdź, co wiesz o prowadzeniu wewnętrznych dochodzeń!

Dlaczego firmy obawiają się prowadzenia postępowań wyjaśniających? Jakie korzyści przynosi dochodzenie wewnętrzne? Jak skutecznie przeprowadzać rozmowy wyjaśniające? Zapraszamy do obejrzenia nagrań z cyklu „Prawda czy mit?” poświęconego najczęstszym obawom i mitom dotyczącym prowadzenia wewnętrznych postępowań wyjaśniających.

Greenwashing, czyli czy warto malować trawę na zielono?

Nowe przepisy oraz szybki rozwój technologiczy przyzwyczaiły już przedsiębiorców to tego, że ocena ryzyka organizacji musi być przeprowadzana regularnie i obejmować szeroką perspektywę zewnętrzną. Większość przedsiębiorstw skutecznie stawia czoła indcydentom RODO, ich pracownicy mają świadomość cyber-zagrożeń, ustawa sankcyjna wpłynęła na baczne przyglądanie się spółkom w łańcuchu dostaw. Przykłady można mnożyć. Tematem, który aktualnie przykuwa zainteresowanie wielu organizacji jest zagadnienie greenwashingu, bezpośrednio związane z obszarem ESG.

Compliance Roadmap "A może lepiej nie sprawdzać? Wszystko, co chcecie wiedzieć o wewnętrznych dochodzeniach, ale boicie się zapytać"

Weź udział w bezpłatnym webcaście z cyklu Compliance Roadmap "A może lepiej nie sprawdzać? Wszystko co chcecie wiedzieć o wewnętrznych dochodzeniach, ale boicie się zapytać"

Sankcje gospodarcze a kwestie prawne – o czym muszą wiedzieć przedsiębiorcy?

Serdecznie zapraszamy do udziału w webcaście pt. „Sankcje gospodarcze a kwestie prawne – o czym muszą wiedzieć przedsiębiorcy?"

Ryzyko sankcyjne w biznesie – omówienie wymogów na podstawie rzeczywistych przypadków

Serdecznie zapraszamy do udziału w webcaście pt. „Ryzyko sankcyjne w biznesie – omówienie wymogów na podstawie rzeczywistych przypadków”

Compliance Roadmap: Regulacyjny sprint czy maraton zgodności? Okiem praktyka o wyzwaniach Compliance Officera

Weź udział w bezpłatnym webcaście z cyklu Compliance Roadmap. Regulacyjny sprint czy maraton zgodności? Okiem praktyka o wyzwaniach compliance officera".

Dyrektywa o ochronie sygnalistów, a postępowania wyjaśniające

Jednym z nowych obowiązków nakładanych przez dyrektywę o ochronie sygnalistów jest konieczność prowadzenia wewnętrznych postępowań wyjaśniających. Sednem tego zagadnienia, a jednocześnie kluczowym wyzwaniem dla spółek i organów zarządczych będzie kwestia wykazania, że przy podejmowaniu działań następczych dochowano należytej staranności. W przeciwnym razie spółka może narażać się na negatywne konsekwencje.

Trzy linie obrony - kto jest odpowiedzialny za zarządzanie ryzykiem?

Model trzech linii obrony, do którego odwołują się m.in. Dobre praktyki spółek notowanych na GPW, wskazuje, że za zarządzanie ryzykiem odpowiedzialni są (w różnym stopniu i zakresie): pracownicy operacyjni jako właściciele ryzyk, ich przełożeni, czyli menedżerowie ryzyk, którzy stoją na drugiej linii obrony oraz audyt wewnętrzny będący trzecią linią obrony, który podobnie jak w przypadku pozostałych procesów pełni funkcję stricte kontrolną.

Ochrona sygnalistów przed odwetem

Najistotniejszym celem dyrektywy o ochronie sygnalistów, jest uniemożliwienie stosowania działań odetowych wobec sygnalisty zgłaszającego przypadki naruszenia prawa Unii Europejskiej.

Kto to jest sygnalista?

Polska jest w gronie państw, w których obowiązek wdrożenia rozwiązań umożliwiających zgłaszanie nieprawidłowości jest uregulowany tylko częściowo. Wynika to np. z ustaw regulujących działalność instytucji finansowych.

Ochrona sygnalistów (whistleblowing)

Prawo dotyczące ochrony sygnalistów zobowiązuje firmy do udostępnienia kanałów umożliwiających poufne zgłaszanie naruszeń, wdrożenie mechanizmów praktycznie chroniących sygnalistów przed odwetem oraz wypracowanie zasad rozpatrywania zgłoszeń w ściśle określonych terminach. Sprawdź jak możemy pomóc w dostosowaniu firmy do nowych przepisów.

Polska ustawa sankcyjna

16 kwietnia 2022 r. weszła w życie polska ustawa sankcyjna. Dotyczy szczególnych rozwiązaniań w zakresie przeciwdziałania wspieraniu agresji na Ukrainę oraz służących ochronie bezpieczeństwa narodowego. Jakie zmiany wprowadza?

Sankcje gospodarcze nałożone na Rosję z perspektywy polskich przedsiębiorstw. Co zmienia zakaz eksportu do Rosji?

UE, USA i Wielka Brytania wprowadzają kolejne pakiety sankcje gospodarcze nałożone na Rosję., m.in. zakaz eksportu do Rosji i Białorusi. W konsekwencji zostały wprowadzone sankcje odwetowe Rosji. Co to oznacza dla polskich przedsiębiorców?

Ryzyko sankcyjne. Co oznaczają sankcje gospodarcze dla przedsiębiorców?

Jak działają sankcje gospodarcze? Co to są listy sankcyjne i ryzyko sankcyjne? Sprawdź, jak wprowadzane sankcje wpływają na prowadzenie biznesu i jak bronić się przed ryzykiem sankcyjnym?

Klapki na oczach czy szerokie horyzonty?

Światowe Badanie Uczciwości w Biznesie 2022 ukazuje jak usprawnienie ładu korporacyjnego może zwiększyć uczciwość biznesu

Czas na ochronę sygnalistów - badanie EY

W przeddzień wejścia w życie Dyrektywy UE o ochronie sygnalistów* zapytaliśmy polskie spółki, które od 17 grudnia 2021 r. będą podlegały jej wymogom, o ich stopień gotowości oraz wyzwania, z którymi się zmagają. Wyniki naszego badania zbiegają się w czasie z zamieszczeniem w wykazie prac legislacyjnych polskiego projektu** ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa, którego przyjęcie planowane jest w IV kwartale 2021r.

                                                                                
                                                                                  Kontakt

                                                                                                                   Chcesz dowiedzieć się więcej?
                                                                                                                        Skontaktuj się z nami.