EY oznacza globalną organizację i może odnosić się do jednej lub więcej firm członkowskich Ernst & Young Global Limited, z których każda stanowi odrębny podmiot prawny. Ernst & Young Global Limited, brytyjska spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, nie świadczy usług na rzecz klientów.
Jak EY może pomóc
-
Pomagamy podmiotom z branży finansowej skutecznie ograniczać ryzyka związane z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu. Łączymy wiedzę ekspercką z zakresu Compliance, doświadczenie operacyjne z realizacji procesów KYC/AML oraz znajomość nowoczesnych technologii informatycznych. Dzięki temu możemy świadczyć kompleksowe usługi doradcze, a także wspierać naszych klientów w codziennej realizacji procesów operacyjnych w obszarze Financial Crime.
Przeczytaj więcej -
Prawo dotyczące ochrony sygnalistów zobowiązuje firmy do udostępnienia kanałów umożliwiających poufne zgłaszanie naruszeń, wdrożenie mechanizmów praktycznie chroniących sygnalistów przed odwetem oraz wypracowanie zasad rozpatrywania zgłoszeń w ściśle określonych terminach. Sprawdź jak możemy pomóc w dostosowaniu firmy do nowych przepisów.
Przeczytaj więcej -
Od lutego 2022 firmy z obszaru Unii Europejskiej muszą przestrzegać sankcji gospodarczych nałożonych w bezprecedensowej skali na Rosję i Białoruś. Nasz zespół ma unikalne doświadczenie w tematach sankcyjnych – edukacji, weryfikacji kontrahentów oraz wdrażaniu odpowiednich procedur. Pomagamy ograniczyć ryzyko kar finansowych i odpowiedzialności karnej wynikające z naruszeń przepisów sankcyjnych.
Przeczytaj więcej -
Wspieramy firmy w prowadzeniu etycznego biznesu budując systemy compliance oraz wdrażając narzędzia i mechanizmy sprzyjające zarządzaniu zgodnością.
Przeczytaj więcej
Kleptokracja osłabia kraj, którego zasoby są kradzione – to stwierdzenie wydaje się oczywiste. Ale osłabia ona też kraje tranzytowe przez które zasoby te są przenoszone i kraje docelowe, gdzie kleptokraci, zagarnięte pieniądze oraz inne zasoby są ostatecznie przechowywane i wykorzystywane [1].
Może się wydawać, że zastrzyk pieniędzy i bogatych ludzi przyjeżających do danego kraju jest dla niego korzystny, niezależnie od źródła pochodzenia tych zasobów. W przypadku kleptokratów, okazuje się jednak, że taki napływ środków ma negatywne skutki dla państwa. Przyczynia się bowiem do odstępstw w zarządzaniu państwem, manipulacji nieruchomościami, wyprzedaży aktywów, problemów z migracją oraz zagrożeń dla bezpieczeństwa narodowego. Napływ kleptokratów ma wpływ na wyniki wyborów w państwie przyjmującym.
Organizacja Open Government Partnership (OGP) wspólnie z National Democratic Instutute (NDI) opracowała szereg zasad [2], których zastosowanie może pomóc krajom w walce z napływem kleptokratycznych pieniędzy. Do najważniejszych z nich należy przejrzystość beneficjentów rzeczywistych. Najlepiej, gdy informacje te dostępne są w formie publicznych rejestrów. Zasada ta dotyczy nie tylko spółek, ale również trustów, fundacji, czy organizacji charytatywnych dzięki którym kleptokraci i ich pieniądze mogą zachować anonimowość.
OGP i NDI wskazują, że powinno się także poszerzać obowiązki w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy ciążące na osobach które mogą umożliwiać lub przyczyniać się do funkcjonowania kleptokratów za granicą – dotyczy to między innymi prawników, księgowych czy sprzedawców dóbr luksusowych. Należy również zwiększyć nakłady na odzyskiwanie zagarniętych dóbr i wysiłki mające na celu zwrócenie mienia ofiarom.
Ważnym proponowanycm rozwiązaniem jest wzmocnienie kontroli inwestycji zagranicznych. W tym kontekście pomocne może być rozszerzenie sposobu monitorowania inwestycji zagranicznych, tak by weryfikować je nie tylko pod kątem bezpieczeństwa narodowego, ale również pod kątem sprawdzania czy nie są wytworem kleptokracji.
OGP i NDI zwracają uwagę, że kleptokraci nie chcą uchodzić za zwykłych złodziei, nierzadko chcą wręcz kreować się na osoby o wysokim statusie społecznym. Mogą w tym celu wykorzystywać między innymi uczelnie, firmy public relations i inne podmioty mogące poprawiać wizerunek. Z tego względu, OGP i NDI rekomendują dodatkowe obowiązki dla tego typu podmiotów w zakresie weryfikacji klientów. Mogłoby to ułatwić wykrycie takich działań kleptokratów i umożliwić zawiadomienie odpowiednich organów o podejrzanej aktywności.
Propozycje przedłożone przez OGP i NDI stanowią jedynie rekomendacje potencjalnych rozwiązań. Konkretne rozwiązania wymagają każdorazowo dostosowania do konkretnej sytuacji w danym kraju.