EY oznacza globalną organizację i może odnosić się do jednej lub więcej firm członkowskich Ernst & Young Global Limited, z których każda stanowi odrębny podmiot prawny. Ernst & Young Global Limited, brytyjska spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, nie świadczy usług na rzecz klientów.
Jak EY może pomóc
-
Ograniczamy ryzyka związane z zagrożeniem, jakim jest pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu. Udzielamy wsparcia w realizacji procesów operacyjnych w obszarze Financial Crime (m.in. audyt AML).
Przeczytaj więcej -
Zapewnij ochronę sygnalistów zgodnie z prawem. Wdrożenie kanałów zgłaszania, ochrony i procedur. Skontaktuj się z nami, aby dowiedzieć się więcej o whistleblowing!
Przeczytaj więcej -
Od lutego 2022 firmy z UE muszą przestrzegać sankcji nałożonych na Rosję i Białoruś. Nasz zespół ma unikalne doświadczenie w edukacji, weryfikacji kontrahentów i wdrażaniu procedur sankcyjnych, pomagając ograniczyć ryzyko kar finansowych i odpowiedzialności karnej.
Przeczytaj więcej -
Etyka i compliance to fundamenty zdrowych relacji biznesowych. Poznaj nasze rozwiązania wspierające zarządzanie zgodnością i budowanie etycznej kultury organizacyjnej.
Przeczytaj więcej
Kleptokracja osłabia kraj, którego zasoby są kradzione – to stwierdzenie wydaje się oczywiste. Ale osłabia ona też kraje tranzytowe przez które zasoby te są przenoszone i kraje docelowe, gdzie kleptokraci, zagarnięte pieniądze oraz inne zasoby są ostatecznie przechowywane i wykorzystywane [1].
Może się wydawać, że zastrzyk pieniędzy i bogatych ludzi przyjeżających do danego kraju jest dla niego korzystny, niezależnie od źródła pochodzenia tych zasobów. W przypadku kleptokratów, okazuje się jednak, że taki napływ środków ma negatywne skutki dla państwa. Przyczynia się bowiem do odstępstw w zarządzaniu państwem, manipulacji nieruchomościami, wyprzedaży aktywów, problemów z migracją oraz zagrożeń dla bezpieczeństwa narodowego. Napływ kleptokratów ma wpływ na wyniki wyborów w państwie przyjmującym.
Organizacja Open Government Partnership (OGP) wspólnie z National Democratic Instutute (NDI) opracowała szereg zasad [2], których zastosowanie może pomóc krajom w walce z napływem kleptokratycznych pieniędzy. Do najważniejszych z nich należy przejrzystość beneficjentów rzeczywistych. Najlepiej, gdy informacje te dostępne są w formie publicznych rejestrów. Zasada ta dotyczy nie tylko spółek, ale również trustów, fundacji, czy organizacji charytatywnych dzięki którym kleptokraci i ich pieniądze mogą zachować anonimowość.
OGP i NDI wskazują, że powinno się także poszerzać obowiązki w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy ciążące na osobach które mogą umożliwiać lub przyczyniać się do funkcjonowania kleptokratów za granicą – dotyczy to między innymi prawników, księgowych czy sprzedawców dóbr luksusowych. Należy również zwiększyć nakłady na odzyskiwanie zagarniętych dóbr i wysiłki mające na celu zwrócenie mienia ofiarom.
Ważnym proponowanycm rozwiązaniem jest wzmocnienie kontroli inwestycji zagranicznych. W tym kontekście pomocne może być rozszerzenie sposobu monitorowania inwestycji zagranicznych, tak by weryfikować je nie tylko pod kątem bezpieczeństwa narodowego, ale również pod kątem sprawdzania czy nie są wytworem kleptokracji.
OGP i NDI zwracają uwagę, że kleptokraci nie chcą uchodzić za zwykłych złodziei, nierzadko chcą wręcz kreować się na osoby o wysokim statusie społecznym. Mogą w tym celu wykorzystywać między innymi uczelnie, firmy public relations i inne podmioty mogące poprawiać wizerunek. Z tego względu, OGP i NDI rekomendują dodatkowe obowiązki dla tego typu podmiotów w zakresie weryfikacji klientów. Mogłoby to ułatwić wykrycie takich działań kleptokratów i umożliwić zawiadomienie odpowiednich organów o podejrzanej aktywności.
Propozycje przedłożone przez OGP i NDI stanowią jedynie rekomendacje potencjalnych rozwiązań. Konkretne rozwiązania wymagają każdorazowo dostosowania do konkretnej sytuacji w danym kraju.