Arbeitskreis Compliance Berlin

Thema: „Geschäftspartnermanagement in der Praxis, Sanktionsscreening und AML-Update“

Geschäftspartner sind Wachstumstreiber und Risikofaktor zugleich.

Regulatorische Anforderungen nehmen zu. Sanktionslisten ändern sich dynamisch. Lieferketten werden komplexer. Gleichzeitig erwarten Geschäftsleitungen und Aufsichtsorgane belastbare, nachvollziehbare Prozesse im Geschäftspartnermanagement.

Zwischen manuellen Prüfprozessen, Ressourcenengpässen und dem Ruf nach Automatisierung stellt sich für viele Organisationen die gleiche Frage: Wie schaffen wir ein wirksames, effizientes und zugleich prüfungssicheres System und welche Rolle spielen Digitalisierung und KI dabei?

Die Digitalisierung ist eine wesentliche Voraussetzung für ein effektives Third-Party Risk Management (TPRM). Ein robustes Third-Party Due Diligence Programm wird in verschiedenen Jurisdiktionen als Bestandteil eines wirksamen Compliance-Management-Systems empfohlen und teilweise gefordert.

In diesem Zusammenhang stellen sich unter anderem die folgenden Fragen:

• Welche Chancen bieten Digitalisierung und KI im Third-Party Management?
• Welche bekannten Herausforderungen und Lösungsansätze gibt es?
• Welche Rolle spielen Sanktionslisten Screenings im modernen Third-Party Risk Management (TPRM)?
• Welche Maßnahmen sind unter Geldwäsche-Gesichtspunkten zu berücksichtigen?
• Welche Vorteile bieten Managed TPRM Services für Unternehmen unterschiedlicher Größe?

Diese Fragen möchten wir gemeinsam mit Ihnen und unseren Fachkolleg:innen in unserem nächsten Arbeitskreis Compliance diskutieren. Unser Ziel: Erfahrungen austauschen, Herausforderungen identifizieren und gemeinsam praxisnahe Lösungsansätze diskutieren, u.a. wie Sie Digitalisierung als unterstützendes Element für ein modernes Compliance-Management nutzen können.

Wir freuen uns besonders, dass wir Noreen Kanis, Senior Governance, Risk & Compliance Officer – Rechtsanwältin (Syndikusrechtsanwältin), bei ALBA plc & Co. KG, zum Thema „Sanktionslistenscreening meistern: Wo Organisation auf Technologie und Compliance trifft“ gewinnen konnten. Sie wird spannende Einblicke geben – von der Projektplanung über organisatorische Hürden bis hin zur technischen Umsetzung eines effektiven Sanktionslistenscreenings.

Wir laden Sie herzlich ein, Ihre Perspektive einzubringen und die Diskussion mitzugestalten

Unser Arbeitskreis Compliance Berlin zeichnet sich durch einen interaktiven, persönlichen Rahmen aus, der Platz für Diskussionen auf Augenhöhe und den Austausch von Expertenwissen zu aktuellen Compliance-Thematiken bietet. Ihr Input zu Fragestellungen rund um Managed Services, PS 980 Prüfung und KI sowie Trends in der Compliance-Branche ist dabei besonders wertvoll. Wir schaffen zusätzlich Raum zum Netzwerken während der Pausen und beim gemeinsamen Lunchsnack. 

Die Teilnehmerzahl ist begrenzt und die Teilnahme kostenfrei. Die Veranstaltung richtet sich ausschließlich an Unternehmensvertreterinnen und -vertreter.

Wir freuen uns auf Ihre Teilnahme und den offenen Austausch!