EY refere-se à organização global e pode se referir a uma ou mais das firmas-membro da Ernst & Young Global Limited, cada uma das quais é uma entidade legal separada. A Ernst & Young Global Limited, uma empresa britânica limitada por garantia, não presta serviços a clientes.
Pesquisas Recentes
Triagem de lista
In Banking and capital markets
Nossa solução identifica os verdadeiros acertos, reduz os falsos positivos e prioriza a investigação e a disposição dos alertas. Incorporamos técnicas digitais e analíticas avançadas em vez de modelos baseados em regras, e nosso pessoal especializado e nossos processos apóiam este serviço de tecnologia.
O que a EY pode fazer por você
A triagem é uma parte crítica dos programas de conformidade contra a lavagem de dinheiro (AML) e a luta contra o crime financeiro. Os bancos devem examinar os clientes contra sanções, listas de vigilância, pessoas politicamente expostas (PEPs) e listas adversas da mídia. A triagem também é necessária nos esforços antissuborno e corrupção e nos programas de gerenciamento de risco de terceiros onde as instituições devem triar fornecedores, vendedores, agentes e parceiros comerciais.
Graças ao aumento da complexidade, à explosão do volume de dados e aos crescentes requisitos regulamentares, a triagem de clientes e transações se tornou mais cara e menos eficaz. A tecnologia ultrapassada e os processos manuais também são desafios significativos. Além disso, muitos bancos não estão seguros sobre a qualidade dos elementos de dados críticos ou sobre o desempenho de seus motores de triagem em relação aos padrões e padrões de referência da indústria.
Como os falsos positivos proliferam, os bancos são desafiados a concentrar seus recursos nos casos que apresentam maior risco. E, a satisfação do cliente está em risco se os processos de embarque demorarem muito.
Nossos serviços de triagem podem reduzir os falsos positivos em até 70% e aumentar substancialmente a verdadeira identificação de alerta de correspondência, ajudando a resolver problemas de custo, aumentar a eficácia e melhorar a experiência do cliente.
Ativado por tecnologia avançada, o conjunto de serviços para triagem de listas inclui:
Por que a EY
Somos líderes mundiais na luta contra o crime financeiro. As equipes da EY formadas por mais de 3.800 profissionais da indústria e de domínios de todo o mundo trazem uma riqueza de conhecimento e fortes relacionamentos com reguladores.
- Metodologia, tecnologia e processos comprovados apóiam organizações globais e ajudam na implantação rápida.
- As equipes experientes incluem líderes seniores e profissionais especializados em regulamentação, tecnologia e operação que sabem como projetar, implementar e gerenciar programas de triagem para atender a um escrutínio reforçado.
- Temos um histórico comprovado em uma ampla gama de domínios de crimes financeiros, incluindo a devida diligência do cliente, monitoramento de transações e testes de controle.
- A abordagem permite uma entrega flexível e escalonável, incluindo serviços baseados em nuvem, serviços baseados na web ou instalações no local, para atender a necessidades organizacionais específicas.
- Centros de serviços em todo o mundo oferecem capacidades consistentes e qualidade em todo o mundo, com locais onshore, nearshore e offshore para atender à demanda atual, bem como auxiliar na entrega, riscos e requisitos de custo.
Investimos US$ 100 milhões em uma plataforma de conformidade com os crimes financeiros de propriedade, que é a base para os serviços de triagem do Olho-de-Vista. Com base nos padrões e controles da indústria, esta plataforma facilita o uso de IA e aprendizado de máquinas para que os bancos possam incorporar conjuntos de dados maiores e mais complexos em seus programas de triagem e analisá-los com mais precisão.
Outros serviços da EY para ajudar os bancos a combater o crime financeiro incluem: