Programas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro

Em Bancos e mercados de capitais

Apoiamos as instituições financeiras na avaliação, desenho e implementação de políticas, procedimentos, frameworks e metodologias de PLD/FT. Auxiliamos na execução de Avalições de Risco (Risk Assessment) e na definição da Abordagem Baseada em Riscos. Também conduzimos trabalhos de avaliação de efetividade e auditoria interna dos programas de PLD/FT. 

O que a EY pode fazer por você

As instituições financeiras enfrentam requisitos de conformidade cada vez mais complexos, uma vez que estão sujeitas à normas mais rigorosas de responsabilização em matéria de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo (PL/FT). Ao mesmo tempo, os clientes exigem uma melhor experiência do cliente.

Este ambiente tem forçado as instituições financeiras a construir (ou melhorar) uma grande variedade de capacidades complexas, mas cruciais:

  • Controles confiáveis e consistentes
  • Processos repetitivos de alta qualidade
  • Experiência aprimorada do cliente com interações digitais simplificadas
  • Redução de custos através da otimização e automação
  • Maior transparência e governança por meio de um modelo operacional robusto e relatórios detalhados e acionáveis

Mas a maioria das instituições financeiras ainda enfrentam desafios consideráveis, na medida em que procuram controlar melhor a vertente operacional da luta contra o crime financeiro.

Somos o líder da indústria em serviços de combate à lavagem de dinheiro e know-your-customer (KYC). Além disso, à medida que o crime fiscal ganha foco maior dentro das instituições financeiras, a nossa experiência com a transformação fiscal pode produzir insights vitais para a indústria de serviços financeiros.

Lideramos programas de transformação e remediação do crime financeiro em 7 das 10 maiores organizações de serviços financeiros e em mais de 20 instituições regionais.

Trazemos profundidade e amplitude de experiência técnica e de entrega, bem como uma vasta rede de recursos temáticos, para oferecer um conjunto de serviços integrados para melhor atender suas necessidades. Nossa experiência no setor, credibilidade e ofertas avançadas e habilitadas para tecnologia oferecem maior eficácia e eficiência para as instituições financeiras, uma vez que elas gerenciam os muitos riscos do crime financeiro.

  • A indústria do crime financeiro e liderança regulatória 
    Somos líderes mundiais no combate ao crime financeiro. Nossa rede regulatória global de 3.600 profissionais que se concentram em crimes financeiros conecta jurisdições ao redor do mundo e fornece insights para muitas instituições financeiras e reguladores. A nossa equipe de Transformação Fiscal conta com mais de 900 colaboradores e dedica-se a ajudar os clientes a identificar e captar melhorias e inovações sustentáveis na função fiscal.
  • Alcance e escala globais
    Oferecemos uma plataforma global e consistente entregue através de hubs regionais com mais de 4.000 profissionais de operações em todo o mundo. Podemos dimensionar a força de trabalho em todas as geografias e temos um modelo flexível que oferece serviços on/offshore para equilibrar custos, níveis de serviço e necessidades linguísticas.
  • Qualidade e controles
    Oferecemos um serviço excepcional ao cliente de forma consistente e profissional. Isto significa que estamos intensamente focados não só em conduzir os resultados de negócios desejados através da proficiência técnica e funcional dos nossos serviços, mas também em como interagimos com você enquanto prestamos esses serviços.
  • Inovação habilitada por tecnologia
    Nossos sistemas avançados e análises alavancam tecnologias de ponta, como automação de processos robóticos, inteligência artificial e aprendizado de máquina, para permitir que as organizações de serviços financeiros interrompam o crime financeiro de forma mais rápida, mais eficaz e mais econômica.

Nossa plataforma de operações PLD/FT inclui tecnologia sofisticada para abordar quatro áreas-chave:

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